2023年，广东省农垦集团财务有限公司（以下简称“广垦财务公司”）全面学习贯彻党的二十大精神，坚决落实广东省农垦集团公司（以下简称“集团”）“1339”工作部署，在监管机构的指导及关心支持下，秉持“正心诚意、奋进创新”的核心价值观，切实履行企业社会责任。

一、企业概况

广垦财务公司是以加强农垦集团公司资金集中管理和提高资金使用效率为目的的非银行金融机构。成立于2019年11月，注册资本为10亿元。广垦财务公司坚持辅助集团管理属性和内部金融服务属性，充分发挥集团资金归集平台、资金结算平台、资金监控平台和金融服务平台的作用，持续为垦区企业降本增效，助力垦区经济高质量发展。

二、夯实公司管理根基，激活高质量发展新动能

（一）完善公司治理架构

广垦财务公司建立以股东会、董事会、监事会及公司管理层为主体的“三会一层”的治理架构，各治理主体职责边界清晰，独立运作、实现有效制衡。2023年，广垦财务公司共召开股东会会议8次，董事会会议12次，监事会会议6次。各股东、董事、监事严格按照《公司章程》行使各项职权，保证股东会决策行为的民主化、科学化，确保公司各项经营决策依法合规。

（二）强健制度体系根基

2023年，广垦财务公司坚持党对金融工作的集中统一领导，强化“党建引领、从严治理”的工作思路，持续落实党和国家对金融机构公司治理提出的新要求、新举措。在报告期内，广垦财务公司持续完善公司治理顶层设计，有效推进公司章程、各专业委员会议事规则的修订，并对照《银行保险机构治理准则》相关规定，对公司开业以来的各项制度、流程和业务进行了全面梳理，进一步完善了公司治理，提高了各项业务合规性，促进公司朝着全面合规的方向前进，全年共发布制度21个批次，其中新增制度21个，修订制度91个，废止制度11个，年末有效在用制度148个，同时结合新业务开展，印发实施2023年版《内控手册》，持续完善权责法定、权责透明，协调运作、有效制衡的公司治理机制。

（三）培育优良合规文化

2023年，广垦财务公司进一步加强合规文化建设，持之以恒正风肃纪，不断强化严的氛围，持续开展“内控合规管理建设年”活动，常态化开展反洗钱、扫黑除恶专项斗争、反电信网络诈骗、非法集资、打击金融违法犯罪、反欺诈促合规等活动，组织董事、高管及全体员工进行了5次反洗钱业务知识集中学习，以办公场所为宣传主阵地，利用宣传栏、微信公众号、小视频等深入广泛宣传，确保全员覆盖，进一步推动合规文化建设，提升风险合规意识，提高风险应对能力。

（四）营造风清气正的政治生态

2023年，广垦财务公司深入学习贯彻党的二十大精神、习近平总书记重要讲话精神、重要指示精神以及关于深化全面从严治党、加强党风廉政建设和反腐败工作的重要论述，坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，以钉钉子精神抓好落实。严守政治纪律和政治规矩，贯彻执行民主集中制，落实“三重一大”决策制度，严肃党内政治生活，持续净化党内政治生态，营造风清气正的政治生态和良好发展环境。广垦财务公司认真组织开展党章党规党纪教育，开展纪律教育学习月活动，学习习近平总书记关于全面从严治党重要论述，组织干部学习参观海珠廉洁文化生态园，观看《追问初心》等正风肃纪反腐专题纪录片，举案说法，警钟长鸣。组织公司各部门负责人签订《党风廉洁建设责任书》，组织新进员工集体廉洁谈话，并签订廉洁从业承诺书，确保“两个责任”落到实处。广垦财务公司2023年未发生违法违纪情况，为实现高质量发展提供坚强保障。

三、发展金融职能作用、助力集团高质量发展

（一）坚守服务集团“初心”，加大降本增效力度

2023年，广垦财务公司充分发挥财务顾问职能，协助集团扩大债券发行规模，提高直接融资比例，积极降本增效。

广垦财务公司充分运用归集资金提高集团资金使用效率减少外部融资规模，推动降低整体财务费用，同时发挥贷款价格标杆作用引导外部银行降低贷款利率和担保条件。公司协助集团完成中票、超短融及公司债合计110亿元的注册工作、完成超短融及中票扩大主承销团招标工作、协助集团发行超短融25亿元，提升直接融资比例，助力集团降本增效。同时，公司积极推进知识产权ABS发行相关工作，获批发行全国首单农业知识产权ABS，将有助于提升集团在资本市场的影响力和美誉度。

（二）提升金融服务能力，助力国家战略资源产业

2023年，广垦财务公司积极落实集团战略部署，向橡胶、畜牧、糖业等重点产业提供信贷支持。全年向广垦橡胶集团及下属企业发放贷款9笔、贴现8笔，合计金额12.10亿元，用于支付橡胶采购款，保障国家战略资源的供给；向集团畜牧板块发放贷款14笔，金额5.85亿元，助力稳定生猪产业链；向广垦糖业发放贷款6笔，合计金额5.55亿元，用于支持其向其下属糖厂采购以及进口原糖，向3家制糖企业信贷投放4笔，支持其原料采购，确保蔗农及时收到甘蔗款项。同时发挥司库作用，通过结合传统贷款产品和金融科技，开发的“循环贷”产品已于2023年12月正式上线，并已成功提款和支付。一方面高效响应垦区企业大量、高频、小额资金需求；一方面通过科技手段监控垦区企业信贷资金用途和安全，并通过实付实贷助力垦区企业存贷双降、降本增效。

四、合作共赢，保障员工与消费者权益

（一）完善消费者权益保护体系

2023年，广垦财务公司严格落实《银行保险机构消费者权益保护管理办法》要求，制定了《广东省农垦集团财务有限公司消费者权益保护管理办法》，明确消费者权益保护审查主体、范围、要点、流程等内容，规范公司消费者权益保护工作。广垦财务公司高度重视、积极部署，围绕金融消费者的八项基本权利，开展员工培训及消保知识普及活动，提升消费者自我保护意识，以认真负责的态度做好消费者保护有关工作。

（二）完善员工权益保护体系

2023年，根据相关法律法规，公司修订了《广东省农垦集团财务有限公司考勤及休假管理办法》,进一步规范休假条件和天数，保障员工的合法权益。公司认真践行人才强国战略，坚持将“以人为本”作为兴业之基，持续打造专业金融人才队伍，完善员工职业发展平台。公司每年组织全员体检，公司工会创新丰富多彩的员工关怀形式，如组织员工生日会、文体活动、“广垦书香”活动等，推进建设服务型工会，增加职工幸福感。

（三）建立良好的社会责任形象

2023年，广垦财务公司积极凝聚金融向善力量，投身金融知识、反洗钱、防非法集资、消费者权益保护等宣传和培训等公益领域，并积极组织开展大学生实习实践、响应捐款号召、助力扶贫农产品采购活动，参与绿色公益，落实环境保护，参与消防安全知识培训，提升消防安全应急处置能力，为建设和谐美好社会作出积极贡献。

广东省农垦集团财务有限公司

2024年5月31日